英國證券法中的證券投資從業者初探(doc 13)

一、被授權人（authorized persons）
二、被豁免人（exempted persons）
三、自律組織及其授權的人
四、集體投資機構
五、直接獲得授權的人
六、歐共體其他成員國授權的人

英國證券法是一個由若幹單行法規組成的，以《1986年金融服務法》（Financial Services Act，1986）為統率的證券法規體係。該體係中的若幹法律，如《1974年友誼會社法》（Friendly Societies Act，1974），《1982年保險公司法》（Insurance Companies Act，1982），《1987年銀行業法》（Banking Act 1987）等，均對證券投資從業者有各自的規定，但是對此問題進行最為全麵規範的當屬《1986年金融服務法》。這部法律中，涉及投資從業者的規定無論是在內容上還是條文上，均占據了相當的部分。證券投資從業者的資格問題，包括什麼人以什麼方式獲得這種資格，以及在什麼情況下根據什麼理由失去這種資格，對任何國

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