證券、期貨投資谘詢管理暫行辦法.pdf5

第一章 總則
第一條 為了加強對證券、期貨投資谘詢活動的管理，保障投資者的合法權
益和社會公共利益，製定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內從事證券、期貨投資谘詢業務，必須遵守本
辦法。
本辦法所稱證券、期貨投資谘詢，是指從事證券、期貨投資谘詢業務的機構
及其投資谘詢人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資
分析、預測或者建議等直接或者間接有償谘詢服務的活動：
（一）接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資谘詢服務；
（二）舉辦有關證券、期貨投資谘詢的講座、報告會、分析會等；
（三）在報刊上發表證券、期貨投資谘詢的文章、評論、報告，以及通過電
台、電視台等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資谘詢服務；
（四）通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備係統，提供證證券、期貨投資
谘詢服務；
（五）中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）認定的其他形式。
第三條 從事證券、期貨投資谘詢業務，必須依照本辦法的規定，取得中國
證監會的業務許可。未經中國證監會許可，任何機構和個人均不得從事本辦法第
二條所列各種形式證券、期貨投資谘詢業務。
證券經營機構、期貨經紀機構及其工作人員從事超出本機構範圍的證券、期
貨投資谘詢業務，應當遵守
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