內部控製2008年工作總結暨2009年工作計劃(doc 5頁)

內部控製2008年工作總結暨2009年工作計劃內容簡介:
一、程序、製度製定或修訂或審閱：
1：滿足公司上市和SOX404所需，製定了《帝光國際發展有限公司內部控製及全麵風險管理辦法》，《帝光國際發展有限公司融資製度》、《帝光國際發展有限公司對外投資管理製度》、《帝光國際發展有限公司反舞弊與舉報機製》, 《帝光國際發展有限公司會計審計事項舉報政策》，提交公司管理層審核或審批；
2：滿足公司運營所需，製定了《采購價格及訂單審批流程》、《合同審核流程》、《費用預提作業規範》、《關於開展廉潔自律、自查自糾工作的通知》，《備料申請流程》、修訂了《帝光公司資金權限管理規定》、《財務結帳清單》；
3：指導翻譯了2008 Q1 MD&A，指導翻譯並審閱了公司職業道德守則，指導翻譯並審閱了公司內幕交易及披露政策，審閱並補充修訂了帝光公司經濟稽核處罰暫行規定；
二、內部控製培訓：
1：在深圳帝光，在揚州帝豪和武漢帝光分別進行了薩班斯法案404節項目全麵推廣工作培訓，分別有深莞兩地職員，揚州、武漢副主管（副組長）以上人員參加；同時在SOX404項目開展過程中，我們也對流程負責人積極地宣傳了SOX404及內部控製，培養他們的控製意識，努力改善了公司的內部控製環境；
三、SOX404項目
1：協調及配合BDO進行內部控製年度測試,促進年度審計的順利完成
2：協調及配合管理層完成了2007年財務報告的內部控製的管理層評估；
3：積極跟催和監控SOX404項目公司層麵、流程交易層麵、II層麵已發現的缺陷整改工作，對於公司層麵、流程交易層麵、II層麵的305個重要的控製點和185個缺陷，根據風險風險評估的結果、缺陷的性質和類型，逐一和管理層和各相關流程負責人反複溝通，確保整改負責人了解整改的具體內容，並給整改人以具體整改建議，在大家的共同努力下，132個缺陷已經部分或全部得到改善；
4：因公司組織架構和新的業務引起流程和係統的變化，不斷確認公司各種變化，建議相應管理層采取適當的控製措施，修正原有的控製文檔，更新整改計劃；

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