關於實施《基金管理公司特定客戶業務試點辦法》的通知(doc 24頁)

關於實施《基金管理公司特定客戶業務試點辦法》的通知內容提要：
各基金管理公司、托管銀行：
為規範基金管理公司特定客戶資產管理業務，維護市場秩序和各方合法權益，保證基金管理公司特定客戶資產管理業務試點工作順利進行，現將實施《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》（以下簡稱《試點辦法》）的有關問題通知如下：
一、《試點辦法》第八條第一款“淨資產及資產管理規模符合中國證監會的有關規定”，是指淨資產不低於2億元人民幣；在最近一個季度末資產管理規模不低於200億元人民幣或等值外彙資產。
二、符合《試點辦法》規定的條件，擬申請參與特定客戶資產管理業務試點的基金管理公司，應當向中國證監會提出變更經營範圍、開展特定客戶資產管理業務的申請。中國證監會將根據審慎監管的原則，對基金管理公司的合規運作、經營狀況、公司治理、投資決策與研究分析體係的建立與執行、公平交易與防範利益輸送相關製度的建立與執行、公司監察稽核與內部風險控製體係的建立與執行、人員隊伍及18新利真人网 管理狀況等相關內容進行審查和評議，作出批準或者不予批準的決定，並通知申請人。
三、擬開展特定客戶資產管理業務試點的基金管理公司，應嚴格按照《基金法》、《試點辦法》的有關規定及公司的業務規則規範運作，公平地對待所管理的不同資產，並針對特定客戶資產管理業務建立以下專門的管理製度：
（一）特定客戶資產管理業務基本管理製度與業務流程，主要內容包括：業務推廣與營銷體係，由授權、研究分析、投資決策、交易執行、業績評估等業務環節構成的投資管理係統，會計核算與估值係統，內部風險控製體係，客戶關係管理係統以及相應的技術係統等；
（二）公平交易製度，主要內容包括：公平交易的原則與內容、實現公平交易的具體措施與交易執行的程序、公平交易實施效果評估以及相應的報告製度等；
（三）異常交易監控與報告製度，對同一投資組合的同向與反向交易、不同投資組合的同向與反向交易進行監控，主要內容包括：異常交易的類型、界定標準、監控方法與識別程序、異常交易分析報告製度等；
（四）特定客戶資產管理業務專職人員行為規範，主要內容包括：相關業務人員應遵循的基本行為準則、對相關業務人員行為的監督與檢查製度以及對違反行為規範業務人員的處罰製度等；
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