資管業務100問培訓資料(doc 49頁)

內容摘要
1.證券公司資產管理業務的業務範圍是什麼？
答：證券公司可以依法從事下列客戶資產管理業務：
(1) 為單一客戶辦理定向資產管理業務，與客戶簽訂定向資產管理合同，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務；
(2)為多個客戶辦理集合資產管理業務, 通過設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務；
(3)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務，與客戶簽訂專項資產管理合同，針對客戶的特殊要求和基礎資產的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
2.證券公司從事客戶資產管理業務應當取得什麼資格？
答：證券公司從事客戶資產管理業務，應按照《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》的規定向中國證監會申請客戶資產管理業務資格，未取得客戶資產管理業務資格的證券公司，不得從事客戶資產管理業務。

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