審計監察部崗位職責(doc 6頁)

審計監察部崗位職責目錄：
1、審計監察部部門職責
2、審計監察部主任（副主任）
3、審計崗
4、監察崗

審計監察部崗位職責內容提要：
部門職責：
1、根據《中華人民共和國審計法》、《審計署關於內部審計工作的規定》、公司《內部審計製度》、股份公司章程和中國證監會、上海證券交易所對上市公司治理之有關規定，對股份公司、參控股企業定期進行內部審計工作。
2、審計監察部在董事會及公司主要負責人領導下，負責公司內部審計、監督和檢查工作，同時負責和外部審計機構、股東及有關部門相關業務的溝通。
3、以“實事求是、客觀公正”為審計原則，以“服務內部、監督核算”為工作準則，定期開展以下審計工作，保證公司經營運作的合規性、會計信息質量的真實性，以維護股份公司規範運作及經營目標的實現：
……

審計監察部主任（副主任）
崗位職責：
1、負責本部門全麵工作，協調本部門與公司其它部門及外部各審計職能單位的合作關係。與公司財務部門密切配合，保證公司各項財務數據的真實、合法性，對財務部門提出的業務或政策問題，共同予以協商解決；與公司其他業務、管理部門隨時聯係溝通，以滿足審計工作的需要；與公司控股企業的財務部門及主管領導隨時溝通，了解相關企業的財務情況，以便於審計工作的開展和具體業務工作的指導。
2、按照相關法律、法規和公司章程、製度要求，開展公司內部審計、監察工作。
3、製定本部門年度工作計劃，經批準後負責組織實施。
4、製定審計、監察項目方案，對審計、監察全過程進行管理監控，對出具的相關審計、監察報告的真實性、合法性負責。
……

審計崗崗位職責：
1、按照《中華人民共和國審計法》、《審計署關於內部審計工作的規定》及公司章程、中國證監會、上海證券交易所對上市公司之規定，對股份公司各參、控股公司定期開展審計工作。
2、依據審計通知書要求收集、了解、借閱被審單位的基本情況審計資料。
3、按規定分工完成相關審計任務。
4、按規定程序對審計工作底稿和審計報告進行複核。

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