證券法基本理論學習(ppt 41頁)

證券法基本理論學習目錄：
第一節、證券法基本理論
第二節、證券發行
第三節、證券交易
第四節、上市公司收購

證券法基本理論學習內容提要：
證券市場及證券市場的主體：
證券市場是指證券發行與交易的場所
證券市場的主體是指參與證券發行、交易、服務及監管的各類主體，包括證券發行人、投資人、證券中介機構、交易場所以及自律性組織和監管機構。
（一）證券交易所
證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。采取會員製和公司製兩種形式
我國采取會員製，證券交易所的職責：
1、即時公布證券交易行情；
2、依法辦理證券暫停上市；
3、采取技術性停牌和臨時停市措施；
4、實施監控與信息披露監督；
5、風險基金的設立及管理；
6、製定有關規則和管理規章；
7、對證券交易所工作人員和從業人員管理；
8、對違規交易進行處罰。
（二）證券公司
證券公司是指依法設立的，專門從事證券業務的有限責任公司或股份有限公司。根據公司法及證券法的規定，設立證券公司應具備下列條件：
1、有符合法律、行政法規規定的公司章程;
2、主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄，淨資產不低於人民幣二億元;
3、有符合本法規定的注冊資本;
根據經營業務的不同，證券公司的的注冊資本有不同要求，且采取法定資本製

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