證券法的相關規定(doc 7頁)

證券法的相關規定目錄：
第一章 原則性規定
第二章 證券發行
第三章 證券交易
第四章 上市公司收購
第五章 證券公司
第六章 證券監督管理機構

證券法的相關規定內容提要：
公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，並依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準或者審批。
國務院證券監督管理機構設發行審核委員會，依法審核股票發行申請。發行審核委員會由國務院證券監督管理機構的專業人員和所聘請的該機構外的有關專家組成，以投票方式對股票發行申請進行表決，提出審核意見。
國務院證券監督管理機構依照法定條件負責核準股票發行申請。參與核準股票發行申請的人員，不得與發行申請單位有利害關係；不得接受發行申請單位的饋贈；不得持有所核準的發行申請的股票；不得私下與發行申請單位進行接觸。
……

股份有限公司申請其股票、公司債券上市交易，必須報經國務院證券監督管理機構核準。提出股票上市交易申請時，應當提交下列文件：
1、上市報告書；
2、申請上市的股東大會決議；
3、公司章程；
4、公司營業執照；
5、經法定驗證機構驗證的公司最近三年的或者公司成立以來的財務會計報告；
6、法律意見書和證券公司的推薦書；
……

經核準依法發行股票或者公司債券，應當公告招股說明書、公司債券募集辦法。依法發行新股或者公司債券的，還應當公告財務會計報告。
股票或者公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起二個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所提交中期報告；在每一會計年度結束之日起四個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所提交年度報告。
發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所提交臨時報告，並予公告。下列情況為重大事件：
1、公司的經營方針和經營範圍的重大變化；
2、公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；

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