基金業務法律法規(doc 72頁)

基金業務法律法規目錄：
一、上海證券交易所證券投資基金上市規則...................1
二、深圳證券交易所證券投資基金上市規則...................7
三、滬深證交所關於設立證券投資基金帳戶的通知...................15
四、關於調整證券投資基金認購新股事項的通知...................17
五、基金管理公司進入銀行間同業市場管理規定...................17
六、證券投資基金參與銀行間同業市場債券交易托管結算業務規程...................19
七、關於證券投資基金參與股票發行申購有關問題的通知...................23
八、證券投資基金會計核算辦法...................24
九、關於證券投資基金業績報酬有關問題的通知...................58
十、關於證券投資基金稅收問題的通知...................59
十一、關於證券投資基金交易、收費有關問題的通知...................60
十二、關於證券投資基金稅收問題的通知（2001）...................61
十三、財政部 國家稅務總局關於開放式證券投資基金有關稅收問題的通知（2002）...................62
十四、關於加強證券投資基金監管有關問題的通知（1998）...................63
十五、關於加強證券投資基金交易行為監控有關問題的通知...................66
十六、關於規範證券投資基金運作中證券交易行為的通知...................67
十七、關於製定證券投資基金規範運作指導意見的通知...................68
十八、關於證券期貨審計業務簽字注冊會計師定期輪換的規定...................69
十九、關於重新核定證券市場監管費收費標準及有關問題的通知（2003）...................70

基金業務法律法規內容摘要：
第一章　總則
第一條　為加強對證券投資基金(以下簡稱基金)上市的管理，規範基金交易行為，促進基金市場的健康發展，保護投資者的合法權益，根據《證券投資基金管理暫行辦法》等有關法律、法規、規章，製定本規則。
第二條　本規則所稱基金上市，是指封閉式基金經批準在上海證券交易所(以下簡稱本所)掛牌買賣。
第三條　本規則所涉專門用語，同《證券投資基金管理暫行辦法》。
第四條　本所依據有關證券法律、法規、本規則和其他有關規定對上市基金進行監督。
第二章　基金的上市條件
第五條　申請上市的基金必須符合下列條件：
(一) 經中國證監會批準設立並公開發行；
(二) 基金存續期不少於5年；
(三) 基金最低募集數額不少於人民幣2億元；
(四) 基金持有人不少於1000人；
(五) 有經審查批準的基金管理人和基金托管人；
(六) 基金管理人、基金托管人有健全的組織機構和管理製度，財務狀況良好，經營行為規範。
(七) 本所要求的其他條件。

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